审核策划审核计划生成器-正式版

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审核策划审核计划生成器-正式版

小韩出品，一只不务正业的审核狗

在这个伟大的21世纪，用20世纪的技术解决19世纪的问题

本版本基于010/030信息可以半小时内解决040/060/111文件了；「四、审核计划」已支持 AI 根据约束条件生成草案（需配置服务端 DEEPSEEK_API_KEY），生成后请人工核对并可用下方检查按钮验证。使用期间如有任何建议，请联系小韩

生成的040/060文件，对于一些关键信息以及大多数情况下默认的信息已经标了红色，但为了以防万一，生成后还是建议对标红色部分检查下

010 · 基本信息

请选Word（.docx）格式的 010。上传后会预填审核类型、客户代表与邮箱、范围（第 10 节）等；公司地址与认证结构请在下方上传 030 后从首表自动识别，填完请核对。

030 · 过程与客户信息

请选 .docx 格式的 030。上传后解析过程矩阵、生产制造、客户 CSR 表到「二、过程与客户信息」；并读取第一个表中的公司全称/地址与认证结构，同步到「一、基本信息」。并参与导出与 060 Word 占位符。

使用说明

  1. 首页：依次选择 010、030 的 Word（.docx）。010 预填「一、基本信息」中审核类型、联系人、范围等；030 首表预填公司地址与认证结构，并解析过程矩阵、生产制造、CSR（见「二、过程与客户信息」）。
  2. 核对与编辑：在各标签页中检查自动填入内容，按需修改。数据保存在本机浏览器（可点顶部 导出 JSON 备份）。
  3. 审核策划（040）：完成准备评审表、评估项、强制清单等；顶部可生成 040 Word（需已配置模板）。
  4. 审核计划（060）：在「四、审核计划」中按日编排活动、选择过程（与过程矩阵第一列一致），或使用 AI 生成草案 后微调；确认签字区；生成 060 Word 时过程矩阵与 CSR 等会按占位符写入。
  5. 过程矩阵：若自动导入不完整，可在该表中点击单元格编辑，或从 Excel / Word 复制表格后在单元格上粘贴（制表符分隔）。表头在上下滚动时保持可见。

提示：生成 040 / 060 / 111 前请尽量填完必填项；若弹出红色高亮，请切换到对应标签检查后再生成。

Client data · 客户信息
Type of Audit · 审核类型（单选）
Audit data · 审核数据
Yes / No · 是否（单选）
Certificate dates · 证书与审核相关日

由首页上传 030 Word（.docx） 自动填入；本页可增删改。数据保存在本机浏览器。

1. 过程矩阵 · Process matrix（030）
未上传 030 时显示默认表头，可手工填写或粘贴；上传后仍以解析结果为准。On site / Remote 列已收窄；悬停可看全文。点击单元格编辑；可从 Excel/Word 复制矩阵后在单元格上粘贴（制表符分隔）。上方工具栏与表头不随数据滚动，数据从表头下一行开始填写。
2. 生产制造信息 · Manufacturing（030 §3）
制造/服务过程名称 运行班次 操作
暂无
3. 客户信息 · CSR 概览（030 §10）

以下为自 030 原文照抄的整表（含 × 等符号）；可增删行、改单元格。右侧「删除」仅网页用，不参与导出。

1. Preparation review · 每次审核的准备评审评价

Submitted · 提交（是 / 否 / NA）默认「是」；Reference · 参考文件/信息（类型、名称、修订号、日期等）

Required information · 所需信息 提交 Reference · 参考文件/信息
2. Evaluation · 评估提交的用于审核准备/审核策划的信息/文件

右侧备注须在审核计划 A13F060 中考虑并落实；缺失信息及所采取行动请填写在备注栏。

A · 基本信息核对

Checkpoints · 检查点选择（单选）Remarks / Comments · 备注/评论
Did the client supply you with all the required audit planning information before issuing the audit plan (see section 5.7.1)?
签发审核计划前，客户是否向你们提供了所有所需的审核计划信息（见 5.7.1 节）？
If no — 如否，请说明缺失信息及处理措施
Has there been a change in the number of employees at the location(s) being covered under this audit that requires the audit duration to be recalculated?
审核所涵盖场所的员工人数是否发生变化，需要重新计算审核持续时间？
If yes — 如是，详述变化点
If there are remote support location(s) — 如果有远程支持场所
Are the mandatory documents in section 5.5.3 available (audit reports; nonconformity management records)?
是否提供第 5.5.3 节要求的必备文件（审核报告、不符合项管理记录）？
If no — 如否，请说明缺失信息及处理措施
Have you identified issues with the information provided for the remote support location(s)?
您是否发现提供给远程支持场所的信息存在问题？
If yes — 如是，请详述将阻止开始审核的问题

B · 变化与风险（内部）

Checkpoints · 检查点是 / 否备注/详述
Significant changes to structure or context (support locations, functions, relationships) to prioritize?
自上次审核以来组织结构或环境重大变化等，需在本审核中优先调查？
Relocation of manufacturing and/or support activities to prioritize in this audit?
自上次审核以来生产/支持活动搬迁，需在本审核中优先调查？
Risks from internal audit results to prioritize?
从内部审核结果中识别的、需在本审核中优先调查的风险？

（续）管理评审与内部绩效

Checkpoints · 检查点是 / 否备注/详述
Risks from management review record(s) to prioritize?
从管理评审记录中识别的、需优先处理的风险？
Risks from internal system/process performance to targets and trends since previous audit?
内部体系与过程相对目标与趋势方面的风险？

C · 外部绩效与 OEM 等

Checkpoints · 检查点是 / 否 / NA备注/详述
External performance / customer dissatisfaction / complaints risks to prioritize?
外部绩效、顾客不满意或投诉相关风险？
Latest IATF OEM reports and/or scorecard (quality & delivery)?
客户是否提供最新 IATF OEM 报告和/或记分卡？
Do OEM reports/scorecards show quality and delivery targets being met?
OEM 报告/记分卡是否显示达到质量与交付目标？
Additional audit time for verification of systemic corrective actions (Rules 5.2 q)?
是否为本审核增加「额外审核时间」以验证 OEM 质量/交付问题的系统性纠正措施？
If no, why — 如否，为什么？（参见规则 5.2 q）
Other audit planning information not covered above — risks to prioritize?
上述未涵盖的其他审核策划信息中的风险？
RECERTIFICATION ONLY — Risks from surveillance audit reports in current cycle?
仅再认证：从当前周期监督审核报告中发现的风险？

D · 对审核计划的影响与策划时间

Impact on the audit plan · 对审核计划的影响
Changes in audit duration · 审核持续时间的变化

（min 0.5 days + 2h onsite planning if management review records not submitted — 若未提交管评记录需满足最少现场策划时间，以规则为准。）

3. Mandatory list · 强制清单和审核关注项描述

Process · 过程名称（由客户定义）；Audit focus · 审核计划中优先提出、审核中需调查的关注要点/问题。

Process · 过程 （过程名称，由客户定义） Audit focus items / issues · 审核关注的要点/问题 （需要调查的问题） 操作

4. Time planning · 时间策划

4.1 Audit days · 审核日

Number of on-site audit days scheduled · 计划的现场审核天数
Of these audit days, how many are planned in remote locations · 在这些审核日中，有多少计划在远程场所进行？

4.2 Additional audit time · 增加的审核时间

man-day · 人天（以天计而非小时，如 0.125、0.25）

Source / Cause · 来源/原因man-day · 人天
Additional time for verification of previous audit nonconformities (min 0.5 h / max 1 h per minor NC) · 验证以往审核不符合的额外时间。
待验证的轻微不符合项数量：
Additional time for OEM quality/delivery systemic corrective actions (Rules 5.2q) · OEM 质量/交付目标相关系统性纠正措施验证（规则 5.2q）
Additional time if needed for significant changes · 重大变化所需额外时间
Additional time if needed for scope changes · 范围变更所需额外时间
Additional time if needed for relocation · 搬迁所需额外时间
Additional time if needed for translator · 翻译所需额外时间
Additional time if needed for others · 其他所需额外时间
5. Final evaluation · 对提交的文件和信息进行最终评估

本节签字仅对应040 审核策划文件（占位符 fin_*）。审核计划 A13F060的确认请在顶部标签「四、审核计划」底部单独填写（占位符 ap060_*）。

Location / date of Audit preparation & Planning · 审核准备和计划的地点 / 日期
Lead Auditor or Auditor · 审核组长或审核员

「选择过程」可选名称与「二、过程与客户信息」中过程矩阵第一列一致（导入 030 后自动列出，同名列去重）。请先维护好过程矩阵再编排本页。

AI 生成审核计划前置条件

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填写后点底部按钮生成草案；010/030/040 会自动带入。生成后请人工核对，并用下方检查按钮验证。

硬性要求：整场审核中，每位参与的审核员（A/B/C）非额外现场审核时间合计必须 ≥ 8.0000 小时。

1. 审核员与专业代码 （A=组长；勾选表示该员具备专业代码，可审「需专业代码的过程」）

列姓名 专业代码

2. 过程策划 （每个过程一行；打包组填相同数字如 1、1、1 表示同组须同一人连续审，午餐不得拆开）

免审与需专业代码/生产过程互斥；「多人同审」表示 A/B/C 可同段一起审
过程 免审 需专业代码 生产过程 打包组 多人同审

3. 基本逻辑规则

  • 其它说明（可选）

4. 每日审核员作息 （目标 h 可手填或由时段自动估算）

默认午餐 12:00–13:00；「同 A」将 A 的起止/目标 h 复制到 B 或 C（全部审核日）
日期 审核员 A审核员 B审核员 C 午餐
起止目标h 起止目标h 起止目标h 起止

5. 不符合验证（额外审核时间） （仅可选「过程策划」中未免审的过程；生成时紧挨该过程正常审核行的上一行或下一行）

关联过程 审核员 额外小时 说明
需 HTTP 访问且配置 DEEPSEEK_API_KEY
1. Audit schedule · 审核计划编排（按日 · 可拖拽排序）

每行可填时间段、部门/职能、过程（多选，来自过程矩阵首列）、联系人、是否额外审核时间、审核员 A/B/C 小时（4 位小数）、关注点。左侧 ⋮⋮ 拖拽调整顺序。活动类型含首次会/末次会/小结/休息/生产相关等。

尚未添加审核日，请点击「添加审核日」。

下方「汇总表」由全部审核日自动汇总；生产/报告占比的分母为「非休息且非额外」的现场审核小时合计。

2. Audit plan confirmation · 审核计划确认（A13F060）

此处为审核计划表单独确认，与标签「三、审核策划」§5 中 040 文件的签字相互独立。

Location / date · 审核计划确认 — 地点 / 日期
Lead Auditor Name / E-mail · 审核组长姓名 / 邮箱